华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金开放平时

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通知送出日期:2022年6月18日 1通知基本信息 注:(1)华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) (2)华泰保兴基金管理公司(以下简称“本公司”) 2 平时申购、赎回(转换、按期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额申购、赎回、转换、按期定额投资(以下简称“定投”)等业务的具体时间为上海证券交易平台、深圳证券交易平台及有关金融期货交易平台的正常买卖日的买卖时间,但

通知送出日期:2022年6月18日

1通知基本信息

注:(1)华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)

(2)华泰保兴基金管理公司(以下简称“本公司”)

2 平时申购、赎回(转换、按期定额投资)业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额申购、赎回、转换、按期定额投资(以下简称“定投”)等业务的具体时间为上海证券交易平台、深圳证券交易平台及有关金融期货交易平台的正常买卖日的买卖时间,但基金管理人依据法律法规、中国证监会的需要或基金合同的规定通知中止申购、赎回、转换、按期定额投资等业务时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券/期货买卖市场、证券/期货交易平台买卖时间变更或其他特殊状况,基金管理人将视状况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在推行近日根据《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》(以下简称《信息披露方法》)的有关规定在规定媒介上通知。

3 平时申购业务

3.1 申购金额限制

通过基金管理人直销柜台办理基金申购业务的,初次申购的最低金额为单笔100,000元,追加申购的最低金额为单笔10,000元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金(包含本基金)记录的投资人不受初次申购最低金额的限制。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构同意申购申请的最低金额和业务规则以其他销售机构的规定为准。

3.2 申购费率

本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额在申购时支付申购成本,申购C类基金份额不支付申购成本,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

A类基金份额的申购成本由A类基金份额申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场营销、销售、登记结算等各项成本。

投资人可以多次申购本基金,申购成本按每笔申购申请单独计算。

本基金A类基金份额的申购费率如下:

持有A类基金份额的投资人因红利再投资而产生的A类基金份额,不收取相应的申购成本。

本基金对通过基金管理人直销柜台申购A类基金份额的养老金顾客推行特定申购费率。

养老金顾客指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包含全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划与集合计划、企业年金理事会委托的特定顾客资产 管理计划、企业年金养老金商品、职业年金计划、养老目的基金、个人税收递延型 商业养老保险等商品。如以后出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金种类,基金管理人也将其纳入养老金顾客范围,并按规定向中国证监会备案。

通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金顾客享受申购费率(含固定申购费)零折打折。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或申购成本的收费方法,并最迟于新的费率或收费方法推行近日根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

3.3 其他与申购有关的事情

(1)基金管理人可依据市场状况,在法律法规允许的状况下,调整申购的金额的数目限制、单个投资人累计持有些基金份额上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限,基金管理人需要在调整推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上刊登通知。

(2)当同意申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比率上限、拒绝大额申购、中止基金申购等手段,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述手段对基金规模予以控制。具体规定见基金管理人有关通知。

(3)基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额、本基金的总规模限额和单日净申购比率上限,但应最迟在新的限额推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

(4)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的状况下依据市场状况拟定基金营销方案,按期和不按期地拓展基金优惠活动。在基金优惠活动期间,在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质不利影响的首要条件下,按有关监管部门需要履行必要手续后,基金管理人可以适合调低基金申购费率。

(5)当发生大额申购情形时,基金管理人可以使用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处置原则与操作规范遵循有关法律法规与监管部门、自律规则的规定。

(6)基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则,履行法定程序后启用侧袋机制。届时本基金申购安排将根据有关法律法规和监管部门的规定实行。

4 平时赎回业务

4.1 赎回份额限制

赎回的最低份额为10份基金份额。

4.2 赎回费率

(1)本基金A类基金份额的赎回费率如下:

本基金A类基金份额的赎回成本由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取1.50%的赎回费,对持续持有期大于等于7日但少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30日但少于90日的投资人收取0.50%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90日但少于180日的投资人收取0.50%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180日但少于365日的投资人收取0.25%的赎回费,并将赎回费总额的25%计入基金财产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

(2)本基金C类基金份额的赎回费率如下:

本基金C类基金份额的赎回成本由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30日但不足60日的赎回费总额的25%计入基金财产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

注:基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或赎回成本的收费方法,并最迟于新的费率或收费方法推行近日根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

4.3 其他与赎回有关的事情

(1)最低保留余额的限制

每一个工作日投资人在单个买卖竞价推广账户保留的本基金份额余额少于10份时,若当日该竞价推广账户同时有基金份额降低类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有权将投资人在该竞价推广账户保留的本基金份额一次性全部赎回或转出等。

(2)基金管理人可在法律法规允许的状况下,调整赎回份额的数目限制与投资人每一个基金买卖竞价推广账户的最低基金份额余额,基金管理人需要在调整推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上刊登通知。

(3)基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额,但应最迟在新的限额推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

(4)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的状况下依据市场状况拟定基金营销方案,按期和不按期地拓展基金优惠活动。在基金优惠活动期间,在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质不利影响的首要条件下,按有关监管部门需要履行必要手续后,基金管理人可以适合调低基金赎回费率,并进行通知。

(5)当发生大额赎回情形时,基金管理人可以使用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处置原则与操作规范遵循有关法律法规与监管部门、自律规则的规定。

(6)基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则,履行法定程序后启用侧袋机制。届时本基金赎回安排将根据有关法律法规和监管部门的规定实行。

5 平时转换业务

5.1 转换费率

基金转换成本由补差费和转出费两部分构成,具体收取状况视每次转换时两只基金的申购费率差异状况和转出基金的赎回费率而定。

基金转换成本的具体计算公式如下:

(1)转换成本=转出费+补差费

(2)转出费=转出金额×转出基金赎回费率

(3)转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

(4)①当转出基金的申购费率转入基金的申购费率时,补差费=转出净金额×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申购费率)-转出净金额×转出基金的申购费率/(1+转出基金的申购费率)

②当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时,则补差费为0。

养老金顾客通过直销柜台办理转换业务的,补差费计算过程中转入基金和转出基金的申购费率(含固定申购费)享受零折打折。

(5)转出净金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金赎回费率)

(6)转入净金额=转出金额-转换成本

(7)转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的状况下依据市场状况拟定基金营销方案,针对投资人按期和不按期地拓展基金优惠活动。在基金优惠活动期间,基金管理人可以按中国证监会需要履行必要手续后,对投资人适合调低基金转换费率。

5.2 其他与转换有关的事情

(1)转换业务规则

基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构同年代理转出基金及转入基金的销售。

基金转换,以转换申请当日基金份额净值为基础计算。投资者使用“份额转换”的原则提交申请,基金转换遵循“先进先出”的原则。

投资者办理基金转换业务时,转出的基金需要处于可赎回状况,转入的基金需要处于可申购状况,已经冻结的基金份额不能申请基金转换。

(2)办理时间

转换业务的申请受理时间与本公司管理的基金平时申购业务受理时间相同。具体办理规则请遵循销售机构的有关规定。

(3)转换限额

投资者在办理转换业务时,单笔转出基金份额不能低于10份。其他销售机构有不同规定的,投资者在其他销售机构办理有关业务时,需遵循该销售机构的有关规定。

(4)买卖确认

转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时,根据自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为自基金转入确认日起第2个工作日。

6 按期定额投资业务

(1)业务规则

投资人在办理基金按期定额投资业务时可自行约定每期扣款时间及固定的投资金额(即申购金额)。投资者每期最低申购金额(含申购手续费)根据各销售机构有关规定实行。本业务不受平时申购的最低数额限制。

在以后的业务拓展过程中,各销售机构对按期定额投资最低金额的规定发生变化的,适用各销售机构的最新规定。

(2)按期定额投资费率

基金按期定额投资业务的申购费率、计费方法与平时申购费率、计费方法相同。对于在销售机构费率打折期或通过本公司在线交易平台提交的按期定额投资业务申请,可适用打折的申购费率。

(3)办理时间

基金按期定额投资业务的申请受理时间与本公司管理的基金平时申购业务受理时间相同。

(4)买卖确认

每期实质扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资人的基金竞价推广账户内。基金份额确认查看和赎回起始日为T+2工作日。

7 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

本基金直销机构为基金管理人,具体包含基金管理人直销柜台、网上直销平台、微信交易网站。

名字:华泰保兴基金管理公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址:上海浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码:200126

法定代表人:杨平

成立时间:2016年7月26日

联系人:王珊珊

电话:(021)80299058

传真:(021)60756969/(021)60756966

顾客服务电话:400-632-9090(免长途话费),(021)80210198

网上直销平台(网址):www.ehuataifund.com

微信交易网站(公众号):htbxjj99

7.1.2 场外代销机构

1)名字:中国工商银行股份公司

客服热线:95588

网址:www.icbc.com.cn

2)名字:上海每天基金销售公司

客服热线:400-181-8188

网址:fund.eastmoney.com

3)名字:蚂蚁(杭州)基金销售公司

客服热线:95188-8

网址:www.fund123.cn

4)名字:浙江同花顺基金销售公司

客服热线:952555

网址:http://www.5ifund.com

5)名字:京东肯特瑞基金销售公司

客服热线:400-098-8511(个人业务)、400-088-8816(企业业务)

网址:https://kenterui.jd.com/

6)名字:腾安基金销售(深圳)公司

客服热线:95017

网址:www.tenganxinxi.com

7)名字:北京雪球基金销售公司

客服热线:400-159-9288

网址:http://danjuanapp.com

8)名字:上海好买基金销售公司

客服热线:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

9)名字:珠海盈米基金销售公司

客服热线:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

10)名字:上海长量基金销售公司

客服热线:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

11)名字:上海利得基金销售公司

客服热线:400-032-5885

网址:www.leadfund.com.cn

12)名字:上海陆金所基金销售公司

客服热线:400-821-9031

网址:www.lufunds.com

13)名字:长江证券股份公司

客服热线:4008-888-999

网址:www.95579.com

14)名字:国泰君安证券股份公司

客服热线:95521

网址:www.gtja.com

15)名字:海通证券股份公司

客服热线:95553

网址:www.htsec.com

16)名字:西部证券股份公司

客服热线:95582

网址:www.west95582.com

17)名字:上海联泰基金销售公司

客服热线:400-118-1188

网址:www.66liantai.com

18)名字:北京中植基金销售公司

客服热线:400-898-0618

网址:www.zzfund.com

19)名字:泰信财富基金销售公司

客服热线:400-004-8821

网址:www.taixincf.com

基金管理人可依据有关法律法规的需要,选择其它符合需要的机构销售本基金,并准时通知。

*注:上海陆金所基金销售公司开通基金转换业务,但暂不支持本基金转换入华泰保兴货币市场基金的转换业务。

场外代销机构名录及已开通的业务种类详见本基金管理人网站。各场外代销机构支持转换转出的基金商品、基金份额类别及其具体业务规则可能有所差异,具体请咨询各销售机构。

7.2 场内销售机构

无。

8 基金份额净值通知/基金收益通知的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每一个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后1日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后1日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事情

(1)本通知仅对本基金开放平时申购、赎回、转换、按期定额投资业务的有关事情予以说明。投资人欲知道本基金的详情,敬请详细阅读同时发布在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)和本基金管理人网站上的《华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金招募说明书》,投资人还可通过本基金管理人网站或有关销售机构查阅本基金有关法律文件或资料。

(2)对坐落于未开设销售网点区域的投资人及期望知道本基金其它有关信息的投资人,敬请通过本基金管理人的顾客服务电话(400-632-9090)或网站(www.ehuataifund.com)查看有关事宜。

(3)有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化,本基金管理人届时将另行通知。

(4)风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金肯定盈利,也不保证最低收益。基金的过往营业额并不是其以后表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。基金投资有风险,敬请投资人认真阅读《基金合同》《招募说明书》《基金商品资料概要》等基金有关法律文件,关注基金的投资风险,并选择合适自己风险承受能力的投资品种进行投资。

华泰保兴基金管理公司

2022年6月18日

华泰保兴尊颐按期开放债券型发起式证券投资基金开放平时申购、赎回和转换业务通知

通知送出日期:2022年6月18日

1通知基本信息

注:(1)华泰保兴尊颐按期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)

(2)华泰保兴基金管理公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)

2 申购、赎回和转换业务的办理时间

(1)开放日

依据本基金《基金合同》、《招募说明书》的约定,本基金以按期开放的方法运作,即使用封闭运作和开放运作交替循环的方法。自基金合同生效日(含该日)起或每一开放期结束之日次日(含该日)起3个月的期间内,本基金采取封闭运作模式。

每个封闭期结束后,本基金即进入开放期,开放期的期限为自每一个封闭期结束之日后第一个工作日(含该日)起五至二十个工作日,开放期的具体时间由基金管理人在封闭期结束前通知说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

本基金的第十三个封闭期为自2022年3月19日至2022年6月19日止。本基金第十三次办理申购、赎回业务的开放期为2022年6月20日至2022年7月15日,共二十个工作日。本基金第十四个封闭期为自2022年7月16日起3个月后对应日的前1日(含该日),如该对应日没有对应日期或为非工作日,则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购、赎回或其他业务,也不上市买卖。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形导致基金没办法按时开放或需依据基金合同中止申购、赎回和转换等业务的,基金管理人有权合理调整申购、赎回和转换等业务的办理期间并予以通知,在不可抗力或其他情形影响原因消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。

(2)开放时间

本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务的具体办理时间为上海证券交易平台、深圳证券交易平台的正常买卖日的买卖时间,但基金管理人依据法律法规、中国证监会的需要或基金合同的规定通知中止申购、赎回和转换业务时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券买卖市场、证券交易平台买卖时间变更或其他特殊状况,基金管理人将视状况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在推行近日根据《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》(以下简称《信息披露方法》)的有关规定在规定媒介上通知。

3 申购业务

3.1 申购金额限制

通过基金管理人直销柜台和微信交易网站(公众号:htbxjj99)办理基金申购业务的,初次申购的最低金额为单笔1元,追加申购的最低金额为单笔1元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构同意申购申请的最低金额和业务规则以其他销售机构的规定为准。

3.2 申购费率

投资人可以多次申购本基金,申购成本按每笔申购申请单独计算,基金投资人申购基金份额时支付申购成本。

申购成本由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场营销、销售、登记结算等各项成本。

本基金申购费率如下:

持有本基金份额的投资人因红利再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购成本。

本基金对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的养老金顾客推行特定申购费率。

养老金顾客指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包含全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划与集合计划、企业年金理事会委托的特定顾客资产管理计划、企业年金养老金商品、职业年金计划、养老目的基金、个人税收递延型商业养老保险等商品。如以后出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金种类,基金管理人也将其纳入养老金顾客范围,并按规定向中国证监会备案。

通过基金管理人直销柜台申购本基金的养老金顾客享受申购费率(含固定申购费)零折打折。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法推行近日根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

3.3 其他与申购有关的事情

(1)在开放期内,投资人在基金合同约定以外的日期和时间提出申购业务申请且登记机构确认同意的,其基金份额申购价格为该开放期下一开放日基金份额申购价格;但若投资人在该开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购业务申请的,视为无效申请。

(2)当同意申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比率上限、拒绝大额申购、中止基金申购等手段,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见届时有关通知。

(3)基金管理人可依据市场状况,在法律法规允许的状况下,调整申购的金额的数目限制,基金管理人需要在调整推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上刊登通知。

(4)基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额,但最迟应在新的限额推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

(5)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的状况下依据市场状况拟定基金营销方案,针对投资人按期和不按期地拓展基金优惠活动。在基金优惠活动期间,在不违反法律法规且对存量基金份额持有人利益无实质性不利影响的首要条件下,基金管理人可以按中国证监会需要履行必要手续后,对投资人适合调低基金申购费率。

(6)当发生大额申购情形时,基金管理人可以使用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处置原则与操作规范遵循有关法律法规与监管部门、自律规则的规定。

(7)基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则,履行法定程序后启用侧袋机制。届时本基金申购安排将根据有关法律法规和监管部门的规定实行。

4 赎回业务

4.1 赎回份额限制

赎回的最低份额为10份基金份额。

4.2 赎回费率

投资人赎回基金份额时收取赎回成本,赎回成本由投资人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取1.50%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于7日但少于30日的投资人收取0.10%的赎回费,并将赎回费总额的25%计入基金财产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

本基金赎回费率如下:

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法推行近日根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

4.3 其他与赎回有关的事情

(1)最低保留余额的限制

每一个工作日投资人在单个买卖竞价推广账户保留的本基金份额余额少于10份时,若当日该竞价推广账户同时有基金份额降低类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有权将投资人在该竞价推广账户保留的本基金份额一次性全部赎回或转出等。

(2)在开放期内,投资人在基金合同约定以外的日期和时间提出赎回业务申请且登记机构确认同意的,其基金份额赎回价格为该开放期下一开放日基金份额赎回价格;但若投资人在开放期最后1日业务办理时间结束之后提出赎回业务申请的,视为无效申请。

(3)基金管理人可依据市场状况,在法律法规允许的状况下,调整赎回的份额与最低基金份额保留余额的数目限制,基金管理人需要在调整推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上刊登通知。

(4)基金管理人在不违反法律法规的首要条件下,可以决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额,但最迟应在新的限额推行前根据《信息披露方法》的有关规定在规定媒介上通知。

(5)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的状况下依据市场状况拟定基金营销方案,针对投资人按期和不按期地拓展基金优惠活动。在基金优惠活动期间,在不违反法律法规且对存量基金份额持有人利益无实质性不利影响的首要条件下,基金管理人可以按中国证监会需要履行必要手续后,对投资人适合调低基金赎回费率。

(6)当发生大额赎回情形时,基金管理人可以使用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处置原则与操作规范遵循有关法律法规与监管部门、自律规则的规定。

(7)基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则,履行法定程序后启用侧袋机制。届时本基金赎回安排将根据有关法律法规和监管部门的规定实行。

5 转换业务

5.1 转换费率

基金转换成本由转出与转入基金申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取状况视每次转换时两只基金的申购费率差异状况和转出基金的赎回费率而定。基金转换成本由基金份额持有人承担。

(1)基金转换成本的具体计算公式如下:

1)转换成本=转出基金赎回费+基金转换申购补差费

2)转出基金赎回费

转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

3)基金转换申购补差费

①当转出基金的申购费率转入基金的申购费率时,补差费=转出净金额×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申购费率)-转出净金额×转出基金的申购费率/(1+转出基金的申购费率)

②当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时,则补差费为0。

转出净金额=转出金额-转出基金赎回费

养老金顾客通过直销柜台办理转换业务的,补差费计算过程中转入基金和转出基金的申购费率(含固定申购费)享受零折打折。

(2)转入净金额与转入份额的具体计算公式如下:

1)转入净金额=转出金额-转换成本

2)转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值

(3)基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的状况下依据市场状况拟定基金营销方案,针对投资人按期和不按期地拓展基金优惠活动。在基金优惠活动期间,基金管理人可以按中国证监会需要履行必要手续后,对投资人适合调低基金转换费率。

5.2 其他与转换有关的事情

1)转换业务规则

基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构同时办理转出基金及转入基金的销售。

基金转换,以转换申请当日基金份额净值为基础计算。投资者使用“份额转换”的原则提交申请,基金转换遵循“先进先出”的原则。

投资者办理基金转换业务时,转出的基金需要处于可赎回状况,转入的基金需要处于可申购状况,已经冻结的基金份额不能申请基金转换。

2)办理时间

本基金开放期内,转换业务的申请受理时间与本公司管理的基金平时申购业务受理时间相同。具体办理规则请遵循销售机构的有关规定。本基金封闭期内不办理转换业务。

在开放期内,投资人在基金合同约定以外的日期和时间提出转换业务申请且登记机构确认同意的,其基金份额转换价格为该开放期下一开放日基金份额转换价格;但若投资人在开放期最后1日业务办理时间结束之后提出转换业务申请的,视为无效申请。

3)转换限额

投资者在办理转换业务时,单笔转出基金份额不能低于10份。其他销售机构有不同规定的,投资者在其他销售机构办理有关业务时,需遵循该销售机构的有关规定。

4)买卖确认

转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时,根据自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为自基金转入确认日起第2个工作日。

6 基金销售机构

6.1 场外销售机构

6.1.1 直销机构

本基金直销机构为基金管理人,具体包含基金管理人直销柜台和微信交易网站。

名字:华泰保兴基金管理公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址:上海浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码:200126

法定代表人:杨平

成立时间:2016年7月26日

联系人:王珊珊

电话:(021)80299058

传真:(021)60756969/(021)60756966

顾客服务电话:400-632-9090(免长途话费),(021)80210198

网址:www.ehuataifund.com

微信交易网站(公众号):htbxjj99

6.1.2 场外代销机构

1)名字:北京汇成基金销售公司

客服热线:400-619-9059

网址:www.hcfunds.com

2)名字:宁波银行股份公司

客服热线:95574

网址:www.nbcb.com.cn

3)名字:泰信财富基金销售公司

客服热线:400-004-8821

网址:www.taixincf.com

4)名字:嘉实财富管理公司

客服热线:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

5)名字:北京创金启富基金销售公司

客服热线:010-66154828

网址:www.5irich.com

6)名字:上海基煜基金销售公司

客服热线:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn

7)名字:中国人寿保险股份公司

客服热线:95519

网址:www.e-chinalife.com

8)名字:上海攀赢基金销售公司

客服热线:021-68889082

网址:www.pytz.cn

9)名字:上海利得基金销售公司

客服热线:400-032-5885

网址:www.leadfund.com.cn

10)名字:济安财富(北京)基金销售公司

客服热线:400-673-7010

网址:www.jianfortune.com

11)名字:上海联泰基金销售公司

客服热线:400-118-1188

网址:www.66liantai.com

12)名字:北京中植基金销售公司

客服热线:400-898-0618

网址:www.zzfund.com

13)名字:招商银行股份公司招赢通平台

客服热线:95555

网址:fi.cmbchina.com

14)名字:珠海盈米基金销售公司

客服热线:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

基金管理人可依据有关法律法规的需要,选择其它符合需要的机构销售本基金,并准时通知。

6.2 场内销售机构

无。

7 基金份额净值通知/基金收益通知的披露安排

《基金合同》生效后,在每一个封闭期内,基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开放期内,基金管理人应当在不晚于每一个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后1日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后1日的基金份额净值和基金份额累计净值。

8 其他需要提示的事情

(1)本基金不向个人投资者销售。

(2)本通知仅对本基金开放申购、赎回和转换业务的有关事情予以说明。投资人欲知道本基金的详情,敬请详细阅读同时发布在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)和本基金管理人网站上的《华泰保兴尊颐按期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新文件,投资人还可通过本基金管理人网站或有关销售机构查阅本基金有关法律文件或资料。

(3) 对坐落于未开设销售网点区域的投资人及期望知道本基金其它有关信息的投资人,敬请通过本基金管理人的顾客服务电话(400-632-9090,免长途话费)或网站(www.ehuataifund.com)查看有关事宜。

(4)有关本基金开放申购、赎回和转换业务的具体规定若有变化,本基金管理人届时将另行通知。

(5)风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金肯定盈利,也不保证最低收益。基金的过往营业额并不是其以后表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。基金投资有风险,敬请投资人认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金有关法律文件,关注基金的投资风险,并选择合适自己风险承受能力的投资品种进行投资。

华泰保兴基金管理公司

2022年6月18日

出处:中国证券报·中证网 作者: