华夏中证智选500成长革新方案买卖型开放

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基金管理人:华夏基金管理公司 基金推广托管人:中国建设银行股份公司 要紧提示 1、华夏中证智选500成长革新方案买卖型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中国证监会2022年1月5日证监许可[2022]29号文准予注册。 2、本基金为股票型买卖型开放式证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为华夏基金管理公司(以下简称“本公司”),基金推广托管人为中国建设银行股份公司,登记机构为中国证券

基金管理人:华夏基金管理公司

基金推广托管人:中国建设银行股份公司

要紧提示

1、华夏中证智选500成长革新方案买卖型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中国证监会2022年1月5日证监许可[2022]29号文准予注册。

2、本基金为股票型买卖型开放式证券投资基金。

3、本基金的基金管理人为华夏基金管理公司(以下简称“本公司”),基金推广托管人为中国建设银行股份公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者与法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5、投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方法认购本基金。基金管理人可以参考具体状况调整本基金的发售方法,并在本通知或有关通知中列明。本基金基金份额初始面值为1.00元,认购价格为1.00元。

网上现金认购是指投资者通过发售加盟机构用深圳证券交易平台网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售加盟机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售加盟机构以股票进行的认购。

6、本基金自2022年6月23日至2022年7月8日(含)进行发售。基金的募集期限低于3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司可依据基金销售状况在募集期限内适合延长或缩短基金发售时间,并准时通知。基金管理人可合理调整发售期并通知。

7、投资人认购本基金时需具备深圳证券交易平台A股竞价推广账户或深圳证券交易平台证券投资基金竞价推广账户。如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应用深圳A股竞价推广账户或深圳证券投资基金竞价推广账户;深圳证券投资基金竞价推广账户只能进行本基金的现金认购和二级市场买卖,如投资者需要参与基金的申购、赎回,则应开设并用A股竞价推广账户。如投资人以深圳证券交易平台上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并用深圳A股竞价推广账户。如投资人以上海证券交易平台上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,除去持有深圳A股竞价推广账户或深圳证券投资基金竞价推广账户外,还应持有上海证券交易平台A股竞价推广账户(以下简称“上海A股竞价推广账户”),且该两个竞价推广账户的证件号码及名字是同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的推广托管证券公司和上海A股竞价推广账户指定买卖证券公司应为同一发售加盟机构。

投资者应保证用于认购的资金出处合法,投资者应有权自行支配,没有任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期,请准时办理有关更小白续,以免影响认购。投资者在认购时还应遵守销售机构有关反洗钱的有关需要,配合提供必要的顾客身份信息与资料。

投资人应依据法律法规及证券交易平台有关规定进行股票认购,并准时履行因股票认购致使的份额减持所涉信息披露等义务。

8、投资者在基金管理人直销机构办理网下现金认购和网下股票认购时需缴纳认购费。发售加盟机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取肯定的认购成本/佣金。

9、网上现金认购以基金份额申请。单一竞价推广账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人可以多次认购,但需符合有关法律法规、业务规则与本基金发售规模控制策略的规定。网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售加盟机构办理网下现金认购,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资人在募集期内可多次认购,但需符合有关法律法规、业务规则与本基金发售规模控制策略的规定。

网下股票认购以单只股票股数申报,投资者应以A股竞价推广账户认购。用以认购的股票需要是基金的标的指数成份股或已通知的备选成份股(具体名单以本通知或后续有关通知为准)。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超越1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,但需符合有关法律法规、业务规则与本基金发售规模控制策略的规定。

10、本基金网上现金认购和网下现金认购的合计初次募集规模上限为人民币55亿元(不含募集期利息),网下股票认购的初次募集规模上限为人民币5亿元。

11、基金份额发售机构(发售加盟机构和/或直销机构)受理认购申请并不表示对该申请是不是成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是不是有效应以登记机构的确觉得准。投资者应主动在本基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查看认购确认状况,基金管理人及发售加盟机构不承担对确认结果的公告义务。

12、本通知仅对本基金发售的有关事情和规定予以说明。投资者欲知道本基金的详情,请详细阅读《华夏中证智选500成长革新方案买卖型开放式指数证券投资基金基金合同》《华夏中证智选500成长革新方案买卖型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、推广托管协议、招募说明书、基金商品资料概要及本通知将同时发布在本企业网站(www.ChinaAMC.com)。投资者如有疑问,可拨打本公司顾客服务电话(400-818-6666)及各发售加盟机构顾客服务电话。

13、风险提示

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等原因产生波动,投资者依据所持有些基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包含:因整体政治、经济、社会等环境原因对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有些非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理推行过程中产生的积极管理风险,衍生品投资风险,可转换债券和可交换债券的投资风险,存托凭证投资风险,参与转融通证券出借业务风险,本基金的其他特定风险等。本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目的、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。除此之外,本基金作为买卖型开放式指数证券投资基金,特定风险还包含:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险,标的指数波动的风险,基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险,指数编制机构停止服务的风险,标的指数变更的风险,成份券停牌或违约的风险,基金份额二级市场买卖价格折溢价的风险,申购赎回清单差错风险,参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险,退市风险,投资者申购赎回失败的风险,基金份额赎回对价的变现风险,加盟交易风险,沪市成份证券申赎处置规则带来的风险,基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险,套利风险,第三方机构服务的风险等。

本基金是股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同时,本基金是指数基金,主要使用完全复制方案,跟踪中证智选500成长革新方案指数,其风险收益特点与标的指数所表征的证券市场组合的风险收益特点相似。依据2017年7月1日实行的《证券期货投资者适合性管理方法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特点,但因为风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

依据基金合同的有关规定,本基金每天可设定申购份额、赎回份额上限,对于超出设定份额上限的申购、赎回申请,基金管理人有权予以拒绝。

本基金为买卖型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易平台上市。因为本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易平台,其申购、赎回步骤与组合证券仅在深圳或上海证券交易平台上市的ETF商品有所差异。本基金使用场内“深市股票实物申赎,沪市股票现金替代”的申赎模式,通过深圳证券交易平台办理。

本基金可投资存托凭证,基金净值可能遭到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的有关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

投资者应当认真阅读并完全理解基金合同第二十一部分规定的免责条约、第二十二部分规定的争议处置方法。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金肯定盈利,也不保证最低收益。基金的过往营业额及其净值高低并不预示其将来营业额表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金商品资料概要等法律文件,全方位认识本基金的风险收益特点和商品特质,并充分考虑自己的风险承受能力,在知道商品状况、听取销售机构适合性匹配建议的基础上,理性判断市场,小心做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

14、本基金管理人可综合各种状况对发售安排做适合调整。本基金管理人拥有对本基金份额发售通知的最后讲解权。

1、本次发售基本状况

(一)基金的基本状况

基金名字:华夏中证智选500成长革新方案买卖型开放式指数证券投资基金

基金简称:华夏中证智选500成长革新方案ETF

场内简称:500成长ETF

认购代码:159620

(二)基金运作方法和类别

基金的运作方法:买卖型开放式

基金的类别:股票型证券投资基金

(三)存续期限

存续期限:不按期。

(四)基金份额面值

每份基金份额初始面值为1.00元人民币,认购价格为1.00元。

(五)发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者与法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

(六)募集规模上限及控制策略

本基金网上现金认购和网下现金认购(以下简称“现金认购”)的合计初次募集规模上限为人民币55亿元(不含募集期利息),网下股票认购的初次募集规模上限为人民币5亿元。具体处置方法如下:

1、现金认购采取“末日比率确认”的方法对上述规模限制进行控制。具体处置方法如下:

(1)若募集期内本基金募集总规模低于人民币55亿元,则投资者在募集期内提交的有效认购申请全部予以确认。

(2)若募集期内任一基金份额发售日(含募集首日)业务办理时间结束后,本基金募集总规模超越55亿份(折合为金额55亿元人民币),则该日为本基金最后认购日(即募集期末日),本基金自募集期末日的次日起不再同意投资者认购申请,本基金管理人将对募集期末日之前的有效认购申请全部予以确认,对募集期末日的有效认购申请使用“末日比率确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项(不含募集期间利息)将在募集期结束后退还给投资者。

(3)末日认购申请确认比率的计算办法(公式中金额均不含募集期间利息):

募集期末日有效认购申请确认比率=(55亿份-募集期末日之前有效认购申请份额)/募集期末日有效认购申请份额

网上现金认购和网下现金认购的投资者有效认购申请确认份额=投资者在募集期末日提交的有效认购申请份额*募集期末日有效认购申请确认比率

当发生部分确认时,本基金登记结算机构根据募集期末日有效认购申请确认比率对募集期末日每笔现金认购有效认购申请份额进行部分确认处置,因对每笔认购明细处置的精度等缘由,最后确认的本基金的现金认购有效认购份额(不含募集期利息)或许会略微高于或低于55亿份。最后投资者有效认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。最后认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。

2、对于网下股票认购,募集结束后,若本基金募集期内的网下股票认购有效认购申请全部确认后低于人民币5亿元,则投资者在募集期内提交的网下股票认购有效认购申请依据招募说明书的规定进行确认。募集结束后,若本基金募集期内的网下股票认购有效认购申请全部确认后超越人民币5亿元,基金管理人可以参考拟跟踪指数的基本状况、参与认购股票的流动性和数目、招募说明书的规定等多种原因拒绝全部或部分的认购申报,使得确认的网下股票认购有效认购申请低于人民币5亿元。

(七)基金份额发售机构

1、网上现金发售加盟机构:网上现金发售加盟机构为具备基金代销业务资格的深圳证券交易平台会员单位,具体名单详见本通知“八(三)1、网上现金发售加盟机构”。

2、网下现金、网下股票发售直销机构:华夏基金管理公司

3、网下现金、网下股票发售加盟机构:详见本通知“八(三)3、网下现金、网下股票发售加盟机构”及基金管理人后续发布的调整发售机构的有关通知或基金管理人网站。

(八)发售时间安排

本基金自2022年6月23日至2022年7月8日(含)进行发售。具体业务办理时间遵循发售机构的有关规定。假如在发售期间未达到本基金招募说明书规定的基金备案条件,基金可在募集期限内继续销售,直到达到基金备案条件。基金管理人也可依据基金销售状况在募集期限内适合延长或缩短基金发售时间,并准时通知。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适合调整。基金管理人可合理调整发售期并通知。

(九)发售方法及有关规定

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方法认购本基金。

网上现金认购是指投资者通过发售加盟机构用深圳证券交易平台网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售加盟机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售加盟机构以股票进行的认购。

投资人应当在基金管理人及发售加盟机构办理基金发售业务的营业场合,或者按基金管理人或发售加盟机构提供的方法办理基金份额的认购。基金管理人、发售加盟机构办理基金发售业务的具体状况和联系方法,请参见本基金份额发售通知、后续调整发售机构的通知或基金管理人网站有关公示。

基金管理人可以参考具体状况调整本基金的发售方法,并在后续有关通知中列明。

(十)认购限额

1、网上现金认购以基金份额申请。单一竞价推广账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人可以多次认购,但需符合有关法律法规、业务规则与本基金发售规模控制策略的规定。

2、网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售加盟机构办理网下现金认购,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资人在募集期内可多次认购,但需符合有关法律法规、业务规则与本基金发售规模控制策略的规定。

3、网下股票认购以单只股票股数申报,投资者应以A股竞价推广账户认购。用以认购的股票需要是基金的标的指数成份股或已通知的备选成份股(具体名单以本通知或后续有关通知为准)。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超越1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,但需符合有关法律法规、业务规则与本基金发售规模控制策略的规定。(十一)认购成本

1、投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费,费率按认购份额递减,不高于0.80%,,具体如下:

基金管理人办理网下现金认购、网下股票认购时可根据上表所示费率收取认购成本。发售加盟机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取肯定的认购成本/佣金。

2、认购成本/佣金和认购金额的计算公式和收取方法

本基金基金份额初始面值为1.00元,认购价格为1.00元。

(1)通过发售加盟机构进行网上现金认购,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计算公式为:

认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

(或若适用固定成本的,认购佣金=固定成本)

认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)

(或若适用固定成本的,认购金额=认购价格 ×认购份额+固定成本)

认购佣金由发售加盟机构收取,投资人需以现金方法交纳认购佣金。

网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。网上现金认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

利息折算的份额=利息/认购价格

例1、某投资者到某发售加盟机构网点认购10,000份本基金份额,假设该发售加盟机构确认的佣金比率为0.80%,则需筹备的资金金额计算如下:

认购佣金=10,000×1.00×0.80%=80.00元

认购金额=10,000×1.00×(1+0.80%)=10,080.00 元

即投资者需筹备 10,080.00 元资金,方可认购到10,000.00份本基金基金份额。倘若该笔认购金额产生利息10元,则投资者可得到10,010.00份本基金份额。

(2)通过基金管理人进行网下现金认购,认购以基金份额申请,认购金额的计算公式为:

认购成本=认购价格×认购份额×认购费率

(或若适用固定成本的,认购成本=固定成本)

认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)

(或若适用固定成本的,认购金额=认购价格×认购份额+固定成本)

认购份额合计=认购份额+认购金额产生的利息/认购价格

认购成本由基金管理人收取,投资人需以现金方法交纳认购成本。

网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,网下现金认购款项的利息和具体份额以基金管理人或登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

利息折算的份额=利息/认购价格

例2、某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额,假设认购资金募集期间产生的利息为2.00元,则需筹备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额计算如下:

认购成本=1.00×100,000×0.80%=800.00元

认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800.00元

利息折算份额=2.00/1.00=2份

即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份,需筹备100,800.00元资金,加上募集期间利息折算的份额后一共可以得到100,002份基金份额。

(3)通过发售加盟机构进行网下现金认购的认购金额的计算:同通过发售加盟机构进行网上现金认购的认购金额的计算。

(4)网下股票认购份额和认购成本(或佣金)的计算公式为:

(“网下股票认购期最后1日的均价”、“有效认购数目”由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。)

认购佣金由发售加盟机构在投资者认购确认时收取,在发售加盟机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方法支付认购佣金。

投资者选择以现金方法支付认购佣金,则需支付的认购佣金按以下公式计算:

认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

投资者选择以基金份额方法支付佣金的,基金管理人依据发售加盟机构提供的数据计算投资者应以基金份额方法支付的佣金,并从投资者的认购份额中扣除,为发售加盟机构增加相应的基金份额。以基金份额支付佣金,则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式计算:

认购佣金=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率/1.00

净认购份额=认购份额-认购佣金

例3、某投资者持有本基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售加盟机构网点认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假设网下股票认购T日(网下股票认购期最后1日)股票A和股票B的均价分别为14.94元和4.50元,基金管理人确认的有效认购数目为10,000股股票A和20,000股股票B,发售加盟机构确认的佣金比率为0.80%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:

认购份额=(10,000×14.94)/1.00+(20,000×4.50)/1.00=239,400份

认购佣金=1.00×239,400×0.80%=1,915.20元

即投资者可认购到239,400份本基金基金份额,并需另行支付1,915.20元的认购佣金。

例4、续例三,假设该投资者选择以基金份额的方法交纳认购佣金,则投资者最后可得的净认购份额计算如下:

认购佣金=1.00×239,400/(1+0.80%)×0.80%/1.00=1,900.00份

净认购份额=239,400–1,900.00=237,500.00份。

2、投资者开户

(一)投资人认购本基金时需具备深圳证券交易平台A 股竞价推广账户(以下简称“深圳A股竞价推广账户”)或深圳证券交易平台证券投资基金竞价推广账户(以下简称“深圳证券投资基金竞价推广账户”)。

1、已有深圳A股竞价推广账户或深圳证券投资基金竞价推广账户的投资人不必再办理开户手续。

2、尚无深圳A股竞价推广账户或深圳证券投资基金竞价推广账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分企业的开户加盟机构办理深圳A股竞价推广账户或深圳证券投资基金竞价推广账户的开户手续。有关开设深圳A 股竞价推广账户和深圳证券投资基金竞价推广账户的具体程序和方法,请到各开户网点详细咨询有关规定。

(二)竞价推广账户用需要注意的地方

1、如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应用深圳A股竞价推广账户或深圳证券投资基金竞价推广账户;深圳证券投资基金竞价推广账户只能进行本基金的现金认购和二级市场买卖,如投资者需要参与基金的申购、赎回,则应开设并用A股竞价推广账户。

2、如投资人以深圳证券交易平台上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并用深圳A股竞价推广账户。

3、如投资人以上海证券交易平台上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,除去持有深圳A股竞价推广账户或深圳证券投资基金竞价推广账户外,还应持有上海证券交易平台A股竞价推广账户(以下简称“上海A股竞价推广账户”),且该两个竞价推广账户的证件号码及名字是同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的推广托管证券公司和上海A股竞价推广账户指定买卖证券公司应为同一发售加盟机构。

4、如投资人需要通过申购赎回加盟券商参与本基金的申购、赎回,应同时持有并用深圳A 股竞价推广账户与上海A股竞价推广账户,且该两个竞价推广账户的证件号码及名字是同一投资人所有,并注意投资人用以申购、赎回的深圳证券交易平台股票的推广托管证券公司和上海A股竞价推广账户的指定买卖证券公司应为同一申购赎回加盟券商,不然没办法办理本基金的申购和赎回。

5、已购买过由华夏基金管理公司担任登记结算机构的基金的投资者,其拥有些华夏基金管理公司开放式基金竞价推广账户不可以用于认购本基金。

3、网上现金认购的程序

(一)业务办理时间:2022年6月23日至2022年7月8日(含)9:30~11:30和13:00~15:00(周6、周日及法定节假日不受理)。

(二)认购手续:

1、开立深圳证券交易平台A股竞价推广账户或深圳证券交易平台证券投资基金竞价推广账户。

2、在认购前向资金竞价推广账户中存入足够的认购资金。

3、投资者网上现金认购步骤、需提交的文件等应遵循发售加盟机构及深圳证券交易平台的有关规定。

4、网下现金认购的程序

(一)直销机构

1、业务办理时间:2022年6月23日至2022年7月8日(含)8:30~17:00(周6、周日及法定节假日不受理)。

2、个人投资者在本企业的直销机构办理基金的认购手续时需提供下列资料:

(1)投资者本人签字的有效身份证件复印件。

(2)投资者本人签字的深圳证券交易平台A股竞价推广账户卡复印件或基金竞价推广账户卡复印件。

(3)盖银行受理章的汇款凭证复印件。

(4)填妥的《华夏基金网下现金、股票认购业务申请表》。(此申请表电子版与纸质盖章版均需提供)。

(5)本公司直销机构需要提供的其他有关材料。

3、机构投资者在本企业的直销机构办理基金的认购手续时需提供下列资料:

(1)填妥的《华夏基金网下现金、股票认购业务申请表》。(此申请表电子版与纸质盖章版均需提供)

(2)深圳证券交易平台A股竞价推广账户卡复印件或基金竞价推广账户卡复印件。

(3)基金业务授权委托书。

(4)业务经办人有效身份证件复印件。

(5)加盖银行受理印章的汇款凭证复印件。

(6)提供加盖单位公章的营业执照复印件(未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件)。

(7)本公司直销机构需要提供的其他有关材料。

4、募集期间,投资者将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户:

(1)兴业银行竞价推广账户

户名:华夏基金管理公司

账号:326660100100373856

开户银行名字:兴业银行北京分行营业部

(2)交通银行竞价推广账户

户名:华夏基金管理公司直销资金专户

账号:110060149018000349649

开户银行名字:交通银行北京分行营业部

(3)中国建设银行竞价推广账户

户名:华夏基金管理公司直销资金专户

账号:11001046500056001600

开户银行名字:中国建设银行北京复兴支行

(4)中国工商银行竞价推广账户

户名:华夏基金管理公司直销资金专户

账号:0200250119000000892

开户银行名字:中国工商银行北京复兴门支行

(5)招商银行竞价推广账户

户名:华夏基金管理公司直销资金专户

账号:866589001110001

开户银行名字:招商银行北京分行金融街支行

(6)中国银行竞价推广账户

户名:华夏基金管理公司

账号:660074740743

开户银行名字:中国银行广州越秀支行营业部

5、需要注意的地方:

(1)投资者在认购时不可以用华夏基金管理公司基金竞价推广账户卡,而需用深圳证券交易平台A股竞价推广账户卡或深圳证券交易平台基金竞价推广账户卡。

(2)若投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到达本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。在本基金发行截止日的17:00之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定竞价推广账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

(3)投资者在汇款时备注字段填写“华夏中证智选500成长革新方案ETF网下现金认购”字样,防止与其他正常申购资金混淆。

(二)发售加盟机构

1、业务办理时间:2022年6月23日至2022年7月8日(含),具体业务办理时间由发售加盟机构确定。

2、认购手续:

(1)开立深圳证券交易平台A股竞价推广账户或深圳证券交易平台证券投资基金竞价推广账户。

(2)按发售加盟机构的规定,在认购前向资金竞价推广账户中存入足够的认购资金。

(3)投资者填写认购委托单,同时填写委托该发售加盟机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。具体办理步骤及需要提交的文件等应遵循发售加盟机构的有关规定。

5、网下股票认购的程序

(一)直销机构

1、业务办理时间:2022年6月23日至2022年7月8日(含)9:30~11:30和13:00~17:00。

2、个人投资者在本公司直销机构办理网下股票认购所需资料如下:

(1)填妥的《华夏基金网下现金、股票认购业务申请表》。(此申请表电子版与纸质盖章版均需提供)

(2)投资者本人签字的深圳证券交易平台A股竞价推广账户卡复印件或上海证券交易平台A股竞价推广账户卡复印件。

(3)投资者本人签字的有效身份证件复印件。

(4)本公司直销机构需要提供的其他有关材料。

3、机构投资者在本公司直销机构办理网下股票认购所需资料如下:

(1)填妥的《华夏基金网下现金、股票认购业务申请表》。(此申请表电子版与纸质盖章版均需提供)

(2)深圳证券交易平台A股竞价推广账户卡复印件或上海证券交易平台A股竞价推广账户卡复印件。

(3)基金业务授权委托书。

(4)业务经办人有效身份证复印件。

(5)提供加盖单位公章的营业执照复印件(未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件)。

(6)提供加盖单位公章的股票份额承诺书。

(7)本公司直销机构需要提供的其他有关材料。

4、直销机构办理网下股票认购的程序:

(1)开立深圳证券交易平台A股竞价推广账户、上海证券交易平台A股竞价推广账户。

如投资人以深圳证券交易平台上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并用深圳A股竞价推广账户。如投资人以上海证券交易平台上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,除去持有深圳A股竞价推广账户或深圳证券投资基金竞价推广账户外,还应持有上海证券交易平台A股竞价推广账户(以下简称“上海A股竞价推广账户”),且该两个竞价推广账户的证件号码及名字是同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的推广托管证券公司和上海A股竞价推广账户指定买卖证券公司应为同一发售加盟机构。

(2)在A股竞价推广账户中拥有足够的符合需要的标的指数成份股或备选成份股。

(3)投资者筹备有关资料并填写认购委托单。登记机构将在募集结束后办理用以认购的股票的冻结业务,届时如投资者用以认购的股票的可用数目不足,则投资者的该笔股票认购申请无效。

具体认购程序以本公司直销机构的规定为准。

(二)发售加盟机构

1、业务办理时间:2022年6月23日至2022年7月8日(含),具体业务办理时间由指定发售加盟机构确定。

2、办理网下股票认购的程序:

(1)开立深圳证券交易平台A股竞价推广账户、上海证券交易平台A股竞价推广账户。

如投资人以深圳证券交易平台上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并用深圳A股竞价推广账户。如投资人以上海证券交易平台上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,除去持有深圳A股竞价推广账户或深圳证券投资基金竞价推广账户外,还应持有上海证券交易平台A股竞价推广账户(以下简称“上海A股竞价推广账户”),且该两个竞价推广账户的证件号码及名字是同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的推广托管证券公司和上海A股竞价推广账户指定买卖证券公司应为同一发售加盟机构。

(2)在A股竞价推广账户中拥有足够的符合需要的标的指数成份股或备选成份股。

(3)投资者填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。

具体认购程序以发售加盟机构的规定为准。

特别提示:投资者应依据法律法规及证券交易平台有关规定进行股票认购,并准时履行因股票认购致使的股份减持所涉及的信息披露等义务。

6、清算与交割

(一)网上现金认购的清算交收:投资者提交的认购委托,由登记机构进行有效认购款项的清算交收。

(二)网下现金认购的清算交收:通过基金管理人提交的网下现金认购申请,由基金管理人进行有效认购款项的清算交收。通过发售加盟机构提交的网下现金认购申请,由登记机构进行有效认购款项的清算交收。

(三)网下股票认购的清算交收:T日日终(T日为本基金发售期最后1日),发售加盟机构将股票认购数据按投资人证券竞价推广账户大全发送给基金管理人,基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数目。T+1日起,登记结算机构依据基金管理人提供的申请数据,冻结上海场网下认购股票,并将投资人深圳场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金管理人为投资人计算认购份额,并依据发售加盟机构提供的数据计算投资人应以基金份额方法支付的佣金,从投资人的认购份额中扣除,为发售加盟机构增加相应的基金份额。登记结算机构依据基金管理人提供的有效认购申请股票数据,将上海场和深圳场的股票过户至本基金在上海、深圳开立的证券竞价推广账户。基金合同生效后,登记结算机构依据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。

(四)网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。网上现金认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,网下现金认购款项的利息和具体份额以基金管理人或登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

投资者的认购股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间的权益归投资者所有。

(五)基金募集期间募集的资金应当存入专门竞价推广账户,在基金募集行为结束前,其他人不能动用;网下股票认购募集的股票由登记机构予以冻结,于基金募集期结束后过户至预先开立的专门竞价推广账户,股票在冻结期间的权益归投资人所有。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费与其他成本,不能从基金财产中列支。

(六)登记机构在发售结束后完成过户登记。

7、基金的验资与基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含募集股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;不然基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以通知。

假如募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和成本。

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息,同时将已冻结的股票解冻。

3、如基金募集失败,基金管理人、基金推广托管人及销售机构不能请求报酬。基金管理人、基金推广托管人和销售机构为基金募集支付之所有成本应由各方各自承担。

8、本次发售当事人或中介机构

(一)基金管理人

名字:华夏基金管理公司

住所:北京顺义区安庆大街甲3号院

办公地址:北京西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:杨明辉

顾客服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:邱曦

网址:www.ChinaAMC.com

(二)基金推广托管人

名字:中国建设银行股份公司

住所:北京西城区金融大街25号

办公地址:北京西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

联系人:李申

网址:www.ccb.com

顾客服务电话:95533

联系电话:(021) 6063 7102

(三)销售机构

1、网上现金发售加盟机构

网上现金发售通过具备基金销售业务资格、并经深圳证券交易平台和中国证券登记结算有限责任公司认同的深圳证券交易平台会员单位办理,具体名单如下:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新年代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排行榜不分先后)等。

本基金募集期结束前获得基金销售业务资格、并经深圳证券交易平台和中国证券登记结算有限责任公司认同的深圳证券交易平台会员可通过深交所买卖系统办理本基金的网上现金认购业务。

2、网下现金、网下股票发售直销机构

名字:华夏基金管理公司

住所:北京顺义区安庆大街甲3号院

办公地址:北京西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

顾客服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:张德根

网址:www.ChinaAMC.com

募集期间,投资者可以通过本公司北京分公司,设在北京的理财中心进行网下现金认购、网下股票认购。

(1)北京分公司

地址:北京西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)

电话:010-88087226

传真:010-88066028

(2)北京东中街理财中心

地址:北京东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)

电话:010-64185183

传真:010-64185180

(3)北京科学院南路理财中心

地址:北京海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

电话:010-82523198

传真:010-82523196

(4)北京东四环理财中心

地址:北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层(100025)

电话:010-85869755

传真:010-85869575

(5)北京望京理财中心

地址:北京朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103(100102)

电话:010- 64709882

传真:010- 64702330

3、网下现金、网下股票发售加盟机构

(1)中信证券股份公司

住所:广东深圳福田区中心三路8号卓越年代广场(二期)北座

办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

顾客服务电话:95548

(2)长江证券股份公司(仅限网下现金认购)

住所:武汉新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

顾客服务电话:95579、400-888-8999

(3)安信证券股份公司(仅限网下股票认购)

住所:深圳福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址:深圳福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦、深圳福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

法定代表人:黄炎勋

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:http://www.essence.com.cn/

顾客服务电话:95517

(4)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东青岛崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东青岛市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

顾客服务电话:95548

(5)中信证券华南股份公司

住所:广州天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:胡伏云

电话:020-88836999

传真:020-88836984

联系人:陈靖

网址:www.gzs.com.cn

顾客服务电话:95548

本公司可以参考状况变化调整网下现金及网下股票发售机构,投资者可登录本公司官方网站查看。各销售机构具体业务办理状况以其各自规定为准。

(四)登记机构

名字:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京西城区太平桥大街17号

办公地址:北京西城区太平桥大街17号

法定代表人:于文强

联系人:丁志勇

电话:0755-25941405

传真:0755-25987133

(五)律师事务所

名字:北京天元律师事务所

住所:北京西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址:北京西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

法定代表人:朱小辉

联系电话:010-57763888

传真:010-57763777

联系人:李晗

经办律师:吴冠雄、李晗

(六)会计师事务所

本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊一般合伙)。

名字:安永华明会计师事务所(特殊一般合伙)

住所:北京东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址:北京东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

法定代表人:毛鞍宁

联系电话:010-58153000

传真:010-85188298

联系人:王珊珊

9、网下股票认购清单

本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可依据网下股票认购近日3个月个股的买卖量、价格波动及其他异常状况,决定是不是对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购近日通知限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数目异常的个股或其他管理人觉得应当拒绝的情形,基金管理人可不经通知,全部或部分拒绝该股票的认购申报。

华夏基金管理公司

二○二二年6月20日

出处:中国证券报·中证网 作者: